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2020证券从业《法律法规》新增考点:其他业务

作者:233网校-科科 2020年11月18日
导读: 证券公司业务规范是证券从业《法律法规》第三章内容,总的来说这章的内容变化比较多,也比较细,笔者将一些容易考的点总结了一下。有条件的同学还是建议直接听老师的课或者看书。

1、公募基金的宣传推介材料【新增要求】

(1)证券公司应当集中统一制作、使用宣传推介材料,制作、使用的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人(或者合规风控人员)检查,出具合规意见书。

(2)公募基金宣传推介材料禁止性行为

①在未提供客观证据的情况下,使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述;

②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能使投资人认为没有风险或者忽视风险的表述;

③使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述;

④诋毁、贬低其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人管理的基金;

⑤夸大或者片面宣传基金管理人、基金经理或者其管理的基金的过往业绩;

⑥使用或者登载单位、个人的推荐性文字;

⑦使用广告法、反不正当竞争法、反垄断法禁止的内容。

(3)证券公司代销公募基金的禁止情形【变化】

2019年教材共6条,2020年教材增加至14条,考试时可根据表述直接判断。想了解完整内容的考生可直接进入证券从业取证班《法律法规》新增考点看老师讲解。

2、非银行机构开展托管业务的条件【变化&新增】


2019年教材

2020年教材

净资产指标

最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币

净资产不低于200亿人民币

独立性要求

有安全保管基金财产、确保基金财产完整性与独立的条件,不从事与托管业务存在重大利益冲突的业务

有安全保管基金财产、确保基金财产完整性与独立的条件

场所与系统

部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算交割系统

①安全高效的清算、交割系统;

②满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统;

③配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

外国银行分行特殊准入条件【新增】

除一般条件外,需满足以下条件

①净资产等财务指标可按境外总行计算;

②其境外总行应当具有完善的内部控制机制,具备良好的国际声誉和经营业绩,近3年基金托管业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列近3年长期信用均保持在高水平;

③所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,相关金融监管机构已与中国证监会或中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作体系。

温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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