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2020证券从业《法律法规》变化考点:二级市场法律责任

作者:233网校-科科 2020年11月20日
导读: 证券从业《法律法规》第四章内容主要是总结证券市场典型违法违规行为,由于新《证券法》处罚力度加大,所以本章变化也比较大。新旧教材中有变化的,笔者会以表格对比的形式展现,大家如果怕弄混就只记新教材的内容。

1、利用未公开信息交易的法律责任

新增《证券法》规定的处罚内容:

①证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违规从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;

②没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

③单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

⑤违反《证券法》第五十四条的规定,利用未公开信息进行交易的,依照前款的规定处罚。

2、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

处罚情形/人员

2020处罚力度

2019处罚力度

内幕交易

同“利用未公开信息交易”

责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;

没有违法所得或者违法所得不足

违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

单位从事内幕交易

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的,从重处罚。

3、操纵证券、期货市场的法律责任

处罚情形/人员

2020处罚力度

2019处罚力度

违反法律规定,操纵证券市场的

责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

没有违法所得或违法所得不足

违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款

违法所得不足30万元的,处以30万元以上300万元以下的罚款

单位操纵证券市场

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款

4、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任

处罚情形/人员

2020处罚力度

2019处罚力度

在证券交易中作处虚假陈述或者信息误导的

责令改正,处以20万元以上200万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当给予行政处分

责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当给予行政处分

证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

责令改正,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款,没有业务收入或者业务收入不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务。

责令改正,没收业务收入,暂停或撤销证券服务业务许可;并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

直接负责的主管人员和其他直接责任人员

给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

给予警告,并处以20万元以上200万元以下的罚款。

温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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