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2020证券从业《证券市场基本法律法规》新增考点【汇总】

作者:233网校-科科 2020年11月22日
导读: 2020年新版证券从业教材变化比较大,既有变化又有新增。《法律法规》关于证券法以及证券承销与保荐内容变化较大,新设第五章业增加了不少内容。

今年变化和新增的内容大部分是因为新《证券法》和相关配套法规的发布,所以都比较重要,本文总结了《法律法规》新增内容以及部分变动考点,大家收藏好,备考时可作为参考。

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内容提要

证券法新增、变化考点(上)>>

1、《证券法》的修订要点

2、证券法适用范围

3、公开发行证券的定义

4、公开发行新股的条件和规则

5、公开发行债券的条件和规则

6、公开发行证券的程序

7、证券公司承销证券的禁止性行为

8、证券上市的条件和终止上市交易的情形

9、禁止的交易行为

证券法新增、变化考点(下)>>

10、上市公司收购

11、信息披露

12、投资者保护

13、证券交易场所

14、设立证券监督结算机构的条件

信用风险管理>>

1、证券公司信用风险管理

2、洗钱风险管理的基本原则

证券投资咨询>>

1、创业板

2、证券投资咨询职业资格编码

3、调研活动管理

4、证券研究报告合规审查

5、证券分析师发表言论、客户服务的管理要求

6、外请专家服务的管理要求

证券承销与保荐>>

1、证券公司申请保荐业务资格的条件

2、需要聘请保荐机构的情形

3、保荐机构的聘请与撤换

4、保荐职责

5、证券公司发行与承销业务的内部控制规定

其他业务>>

1、公募基金的宣传推介材料

2、非银行机构开展托管业务的条件

一级市场法律责任>>

1、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任

2、欺诈发行股票、债券的认定及法律责任

3、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

4、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

5、中介机构违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任

二级市场法律责任>> 

1、利用未公开信息交易的法律责任

2、内幕交易、泄露内幕信息的法律责任

3、操纵证券、期货市场法律责任

4、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的法律责任

行业文化与职业道德>>

1、行业文化建设的重要意义

2、行业的文化理念

3、行业文化建设的基本要求

4、廉洁从业的内控机制

5、廉洁从业的要求

为了更好地帮大家备考2020年最后一次证券从业考试,233网校课程已更新新教材变化及新增知识点。大家可以直接点击下方视频听课。


温馨提示:文章由作者233网校-科科独立创作完成,未经著作权人同意禁止转载。

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