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证券从业新增:信息技术服务机构管理和监管要求及措施

来源:233网校 2019年11月15日

“证券公司信息技术管理”是证券从业法律法规科目新增的考点,根据以往教材更新的惯性,后续在这一节的出题应该会比较多。本文将这节的信息技术服务机构管理和监管要求及监管措施放在一起写。

1、委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分

教材原文:证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,但证券公司依法应当承担的责任不因委托而免除或减轻。

白话解读:证券公司如果展开业务时要用到信息技术手段,可以找专门的机构来做,但是就算找了别的机构来做,责任还是证券公司本身来担。PS:重要信息不能让服务机构独立实施。

2、信息技术服务机构的选取条件(关键字提炼)

3年未收到监管部门行政处罚或重大监管措施;

②机构及实控人近1年不存在证券期货重大违法违规记录;

③具备安全、稳定的信息技术服务能力;

④具备及时、高效的应急响应能力;

⑤具备持续评估信息技术产品及服务是否渡河监管要去的能力;

⑥中国证监会规定的其他情形。

3、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施

①新建或更换重要信息系统的——5个工作日内向中国证监会报送有关资料;

②信息技术管理专项报告——与年度报告同时报送;

③信息技术监督管理的监督检查——渗透测试、漏洞扫描、信息技术风险评估。

4、证券公司违反信息技术管理规定的监管措施

对证券公司监管措施对直接负责的主管人员及其他责任人
责令改正;
暂停业务;
出具警示函;
责令定期报告;
责令增加合规检查次数;
公开谴责。
责令改正;
监管谈话;
出具警示函;
公开谴责

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