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证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

来源:233网校 2021-02-07 08:54:08

证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.一个月

B.一季度

C.半年

D.一年

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查另类子公司的设立要求。

证券公司设立另类子公司,应当符合以下要求:

(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突;

(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;

(3)最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定,C选项符合;

(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;

(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;

(6)以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司;

(7)中国证监会及协会规定的其他条件。

因此,C选项符合题意。

故本题选C选项。

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