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证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当对其采取的处罚措施包括()。

来源:233网校 2021-02-07 08:54:09

证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当对其采取的处罚措施包括()。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查证券公司违规为客户买卖证券提供融资融券的处罚措施。

根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确,

Ⅳ项错误,Ⅳ项中的内容是对“证券公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚”,并非对“证券公司”的处罚。

故本题选B选项。

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