证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。
Ⅰ.停止批准新业务
Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构
Ⅲ.限制分配红利
Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
Ⅴ.限制债务担保
Ⅵ.限制股权结构的重大变化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ
参考答案:见解析
参考解析:
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:
(1)停止批准新业务,Ⅰ项符合;
(2)停止批准增设、收购营业性分支机构,Ⅱ项符合;
(3)限制分配红利,Ⅲ项符合;
(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利,Ⅳ项符合。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。
故本题选A选项。