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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。

来源:233网校 2021-02-06 17:30:44

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。

Ⅰ.停止批准新业务

Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构

Ⅲ.限制分配红利

Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利

Ⅴ.限制债务担保

Ⅵ.限制股权结构的重大变化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。

整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施:

(1)停止批准新业务,Ⅰ项符合;

(2)停止批准增设、收购营业性分支机构,Ⅱ项符合;

(3)限制分配红利,Ⅲ项符合;

(4)限制转让财产或在财产上设定其他权利,Ⅳ项符合。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

故本题选A选项。

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