您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

来源:233网校 2021-02-06 17:30:44

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

A.督促其加快整改

B.撤销其有关业务许可

C.延长整改期限

D.限制其业务活动

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:

(1)限制业务活动;

(2)责令暂停部分业务;

(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;

(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选;

(7)中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以撤销其有关业务许可,B选项符合题意。

故本题选B选项。

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部