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下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。

来源:233网校 2021-02-07 08:52:02

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

Ⅱ.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

Ⅲ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查保荐代表人的执业行为规范。

Ⅰ项正确,保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

Ⅱ项正确,中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

Ⅲ项正确,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会。

Ⅳ项错误,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不可以减轻或者免除(并非可以减轻或免除)发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

故本题选C选项。

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