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按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款。

来源:233网校 2021-02-06 08:59:11

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将(),并处()罚款。

A.责令改正,没收违法所得;违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告;10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下

D.责令改正,没收违法所得;10万元以上50万元以下

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查利用未公开信息交易犯罪的行政责任。

根据《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有上述行为的:

(1)责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款,A选项符合;

(2)没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;

(3)基金管理人、基金托管人有上述行为的,还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

故本题选A选项。

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