您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中,错误的是()。

来源:233网校 2021年02月06日

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中,错误的是()。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。

A选项正确,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

B选项正确,内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作。

C选项正确,证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作。

D选项错误,内部控制执行效果评估每年不得少于1次(并非2次)。

故本题选D选项。

相关阅读
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部