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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

来源:233网校 2021年02月06日

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核

B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定

D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

参考答案:见解析
参考解析:

本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的有关规定。

A选项正确,“合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核”属于保障合规负责人考核和任免的独立性。

B选项正确,“公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人”属于保障合规负责人的知情权。

C选项正确,“证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定”属于合规负责人进行合规审查的内容。

D选项不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

故本题选D选项。

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