《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。
Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚
Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔
Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
责编:cjb
拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!
专业智能,高效提分
章节练习
章节专项突破
进入做题
精选试题
省时高效精选
进入做题
模拟考场
海量题免费做
进入做题
考前点题
高效锁分72小时
进入做题
每日一练
每天进步一点点
进入做题
历年真题
真题实战演练
进入做题
易错题
精选高频易错题
进入做题
模考大赛
同场闯关做题
进入做题
APP刷题神器
模考大赛
考点打卡
做题闯关
扫描二维码 下载233网校APP刷题
2024年证券从业《金融基础知识》考情分析及预习计划
已下载:116 847.60 KB
下载2024年证券从业《证券法律法规》考情分析及预习计划
已下载:79 870.98 KB
下载2024年证券专项《证券投资顾问》考情分析及预习计划
已下载:82 927.41 KB
下载2024年证券专项《证券分析师》考情分析及预习计划
已下载:24 926.33 KB
下载微信扫码关注公众号
获取更多考试资料