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《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。

来源:233网校 2021年02月06日

《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。

Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚

Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔

Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:
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