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个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。

来源:233网校 2021年02月06日

个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括()。

A.获得证券从业资格证书

B.未负有到期未清偿的债务

C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

参考答案:见解析
参考解析:

《财务顾问管理办法》第10条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财 务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。

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