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下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果,说法正确的是()。

来源:233网校 2021年02月07日

下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果,说法正确的是()。

Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚

Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑

Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和相关规定作出行政处罚

Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:见解析
参考解析:

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增用户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。故本题选D选项。

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