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下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。

来源:233网校 2021年02月07日

下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有( )。

Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商

Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商

Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式

Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

《保荐办法》第六条“同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由改保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”本题Ⅱ.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。本题Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

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