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某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为3: 7,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。

来源:233网校 2021年02月07日

某公司首次公开发行新股5000万股,发行后总股本超过4亿股,网上网下初始发行比例为3: 7,申购结束后各类投资者的申购情况如下:网上投资者申购160000万股,公募社保类申购50000万股,其他网下投资者申购80000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有( )。Ⅰ .回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于 2%Ⅱ .回拨后其他网下投资者的配售率不高于 125%

Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为 1875%

Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1500万股

A.Ⅰ、Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ.Ⅳ

参考答案:见解析
参考解析:

根据《证券发行与承销管理办法:》(2015年修订)第9条和第10条,网上初始发行数量为:5000X30%=1500 (万股);网上申购160000万股,网上有效申购倍数为:1600 00/1500=106.7 (倍),∈(100倍,150倍]区间,则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40%,即:5000X40%=2000 (万股故回拨后发行数量为:网上3500万股,网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售,即:1500X40%=600 (万股),其他网下投资者获配不高于:1500-600=900 (万股)。则Ⅰ项,回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于:600/50000=1.2%;Ⅱ项,回拨后其他网下投资者的配售率不高于:900/80000=1.125%;Ⅲ项,回拨后网上投资者的中签率为:3500/160000=2. 1875%;Ⅳ项,回拨后向网下投资者发行1500万股。

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