您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法

来源:233网校 2021-07-04 17:34:56

下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法

Ⅰ.负责对首次公开发行股票网上投资者进行注册和自律管理

Ⅱ.负责公开发行公司债券事后备案和自律管理

Ⅲ.负责场外证券业务事后备案和自律管理

Ⅳ.制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:参考答案:B
参考解析:参考解析:中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责(1) 制定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理; (2) 负责证券业从业人员资格考试、执业注册; (3) 负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试; (4) 负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理; (5) 负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理; (6) 负责场外证券业务事后备案和自律管理; (7) 行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责
相关阅读

添加证券学习群或学霸君

领取资料&加备考群

证券从业备考学习群

加入备考学习群

证券从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

证券从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入证券从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料