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证券公司中,应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

来源:233网校 2021-12-12 18:14:42

证券公司中,应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.经理层

D.合规部门

参考答案:B
参考解析:直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷,并及时加以纠正。相关人员应对违反职遗范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
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