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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列( )情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

来源:233网校 2021-12-12 18:13:40

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司存在下列( )情形时,应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

Ⅰ.在证监 会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户

Ⅱ.向客户传递商品期货行情信息

Ⅲ.紧急情况下代客户实施平仓操作

Ⅳ.向客户提供期货交易终端

A.I、IV

B.II、III

C.I、III

D.I、II、IV

参考答案:C
参考解析:证券公司有下列行为之一的,按 照 《期货交易管理条例》 第七十条进行处罚 : (1 ) 未经许可擅自开展介绍业务; (2 ) 对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户; (3 ) 代理客户进行期货交易、结算或者交割; (4 ) 收付、存取或者划转期货保证金; (5 ) 为客户从事期货交易提供融资或者担保; (6 ) 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性; (7 ) 代客户下达交易指令; (8 ) 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; (9 ) 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (10) 未将财务、人 员 、经营场所与期货公司分开隔离; (11) 拒 绝 、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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