证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列( ) 行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。
Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅱ.向不符合规定的网下投资者配售股票
Ⅲ.向投资者提供招股意向书等公开信息
Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中,有下列( ) 行为之一的,中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案,以及依据法律法规应采取的处罚措施。
Ⅰ.夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅱ.向不符合规定的网下投资者配售股票
Ⅲ.向投资者提供招股意向书等公开信息
Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票
A.III、IV
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