您现在的位置:233网校 >证券从业 > 试题中心

发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。

来源:233网校 2021-12-13 15:06:58

发布证券研究报告业务与证券公司()之间应存在信息隔离墙。

Ⅰ.投资顾问业务

Ⅱ.证券资产管理业务

Ⅲ. 证券自营业务

Ⅳ.证券承销业务A、II、IIIB、I、II、III、IVC、II、III、IVD、I、IV

参考答案:D
参考解析:证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离。 保密侧业务是指证券公司基于业务需要可以或应当接触和获取内幕信息的证券承销与保荐及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等业务。公开侧业务是指保密侧业务之外的其他业务。
相关阅读
免费章节课 热卖班级
考试圈子
  • 证券学霸君微信

    233网校官方认证

    扫码进群

    请注明:地区+专业+目的以便审核进群资格,拉入相应群,未注明可能拒绝

  • 233网校证券备考群

    233网校官方认证

    扫码进群

    按要求填写备注卡以便审核进群资格,邀请进群,未填写无法推荐群。

app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部