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一般来说,隔离机制基本内容的原则性要求包括().

来源:233网校 2021-12-13 14:47:17

一般来说,隔离机制基本内容的原则性要求包括().

Ⅰ.券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度

Ⅱ.明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形

Ⅲ. 明确信息隔离的具体手段和程序

Ⅳ.投资顾问的合规审查制度

A.I、 II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、 III、IV

参考答案:B
参考解析:建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。各国家和地区对隔离机制的标准不一,基本内容多为原则性要求:(1)券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度。(2)明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形。(3)明确信息隔离的具体手段和程序。
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