口诀就是对知识点关键词的整理，不但能够帮我们记住关键词，还能加强对知识点的理解。你也可以参考文中的口诀，做出更适合自己的调整。
/第一章 证券投资顾问业务监管/
1、客户信息分类
①基本信息；②财务信息；③个人兴趣及人生规划
口诀：个人兴趣基本不在财务上
2、证券投资的风险
①系统风险：政策风险、经济周期波动风险、利率风险、购买力风险
②非系统风险：信用风险、经营风险、财务风险
口诀：系统震（政）惊（经）很够（购）力，非系财信和经营
3、证券投资顾问业务的原则
①依法合规；②诚实信用；③公平维护客户利益
口诀：诚实守法为客户
4、证券公司、证券投资咨询机构提供正确投资顾问服务，应当与客户签订正确投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
①当事人的权利义务；
②证券投资顾问服务的内容和方式；
③证券投资顾问的职责和禁止行为；
④收费标准和支付方式；
⑤争议或者纠纷解决方式；
⑥终止或者解除协议的条件和方式。
口诀：权责收费解纠纷，服务内容和方式；顾问职责和禁止，协议终止或解除
5、证券投资顾问应具备的职业操守
①独立诚信原则；②谨慎客观原则；③勤勉尽责原则；④公正公平原则。
口诀：独立诚信勤尽责，二公谨慎更客观
6、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供给投资建议或者类似功能服务的，应当符合下列要求：
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。
口诀：功能方法和局限，数据来源和风险
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