考点一：证券公司、证券投资者咨询机构及其人员的法律责任
【注】刑事责任、行政处罚、纪律处分注意区分！
【刑事责任】
1、 违反《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。 2、证券投资咨询机构违反《证券法》规定擅自从事证券服务业务，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。 3、会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构违反《证券法》规定，从事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处20万元以下的罚款。 4、证券服务机构违反《证券法》规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。 5、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或禁止从事相关业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。 |
【经典真题】
1、下列关于证券服务机构违反《证券法》规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏应该承担的法律责任，说法正确的有（ ）。
I 责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
II 没有业务收入或业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款
III 情节严重的，并处暂停或禁止从事证券服务业务
IV 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、III、IV
【证券监管部门的行政处罚】
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。 |
【自律组织的纪律处分】
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证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，中国证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。 执业从业人员连续3年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销执业证书。 |
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