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新增考点!2023年证券投资顾问跟学笔记:执业管理

作者:233网校-三月 2022-11-17 17:19:01
导读:本文汇总了2022版证券投资顾问业务考试大纲,关于执业管理新增的3大考点。
新增考点一:证券投资顾问执业登记的要求

证券投资咨询业务:证券投资顾问业务、发布证券研究报告业务

1、证券投资顾问的含义

概念

证券投资顾问业务证券投资咨询业务的一种基本形式,是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。

投资建议服务内容

投资的品种选择、投资组合、理财规划建议

2、申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:

(1)具有中华人民共和国国籍;

(2)具有完全民事行为能力;

(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;

(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

(5)具有大学本科以上学历;

(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;

(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;

(8)中国证监会规定的其他条件。

3、执业登记的要求

(1)客户提供投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

(2)证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

(3)对证券业从业人员实施事后登记管理。

登记人员

证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、中国证券业协会自律规则的要求,品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。

登记类别

从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员只能登记为一个类别。

登记程序

从业人员应通过所在机构进行登记,机构应自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
登记信息完备的,协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的,协会通知机构及时补正。

从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的,所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起7个工作日内办理注销登记。

机构责任

机构应当确保所聘从业人员符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、协会自律规则的要求。

机构应当指定专人(登记管理员)负责本机构从业人员的登记信息审核和日常登记管理工作,确保登记信息真实、准确、完整。

登记信息查询

协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目,公布各机构从业人员的相关登记信息及登记编号,方便投资者查询。

违规处理

机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的,机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的,协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

从业人员受到协会暂停执业纪律处分的,协会予以中止登记。

从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会终止执业纪律处分的,协会予以注销登记。

衔接安排

已经取得执业证书的从业人员,视为已完成登记,执业证书编号即为登记编号,无需重新登记。

已提交执业注册申请,但尚未取得执业证书的从业人员,相关申请信息将自动转入登记流程,机构无需重新填报登记信息。

新增考点二:证券投资顾问持续培训的要求

培训目的

提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力

培训人员

董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员

培训内容

包括法律法规、宏观政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专业技能等。

1、培训组织

(1)中国证券业协会负责组织从业人员的业务培训,督促证券公司履行相关管理责任。

(2)证券公司应当要求其从业人员参加业务培训,确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范,持续具备与岗位相适应的专业素质。

2、培训要求

(1)从业人员可以参加证券监管部门、协会及其他证券行业自律组织、证券公司、经国家教育部批准设立的大专院校以及其他合格教育培训机构等组织的业务培训。

(2)证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训,建议不少于15学时【每学时为45分钟】。培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求。

(3)从业人员自首次执业登记日的下一年起,每个自然年为一个培训周期。

(4)培训学时根据相关人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等实行差异化管理。

(5)在一个培训周期内,证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%。

3、信息管理

(1)证券公司应当按照规定向协会报送其从业人员培训信息。

(2)证券公司应当指定人员负责培训信息的报送。报送的培训信息应当真实、准确。报送培训信息的内容应当包括培训班名称、时间、学时、主办单位、学员、师资等基本信息,以及符合协会培训大纲要求的相关培训资料和学习记录证明等。培训信息不完备或者不符合规定的,证券公司应当按照要求及时补正相关信息。

(3)负责培训信息报送的人员应当在培训结束后15个工作日内登录协会从业人员管理平台填报相关信息。每年12月31日前应当完成本年度信息复核工作。

4、培训管理

(1)证券公司应当督促其从业人员按照要求及时完成业务培训。

(2)协会对证券公司执行本细则情况进行监督检查,也可以根据投诉、举报等对证券公司涉嫌违反本细则情况进行调查。

(4)证券公司未按要求履行从业人员业务培训管理职责的,协会可以视情节轻重对证券公司及相关责任人员采取自律管理措施。

(5)证券公司应采取有效措施防范从业人员委托他人代为参加培训等弄虚作假行为;协会发现相应弄虚作假行为的,有权认定该虚假培训学时无效并根据情节轻重对相应责任主体采取自律措施。

新增考点三:证券投资顾问与证券分析师的区别

证券投资顾问

证券分析师

立场

基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议

基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,写发布研究报告。

服务方式和内容

在了解客户的基础上,依据合同约定向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议及买卖时机等;

证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。

服务对象

一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;

一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者,强调公平对待证券研究报告接收人。

市场影响

证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;

证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响。

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