2010年证券从业资格考试－证券交易考试概述及考试题型

　　　访谈主题：考试大多智网校讲师解读证券从业资格考试－证券交易考试概述及考试题型　

　　　访谈时间：2010年11月24日

　　　访谈要点：证券从业资格考试－证券交易考试概述及考试题型

　　主持人：大家好，欢迎来到考试大访谈直播间！今天我们要跟大家讨论的是证券从业的资格考试。为了广大的学员朋友们能够更好地复习备考，今天我们考试大网校有幸为大家请来了多智教育证券从业资格考试的主讲老师卢瑜老师，来给大家做一个关于证券交易这一科目考试的考前访谈。下面我们欢迎卢老师！
　　主持人：卢老师，您好！欢迎来到考试大访谈直播间，首先请老师给我们广大的学员朋友们打一个招呼吧！
　　主持人：证券资格是进入证券行业的必备证书，而参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的关。那究竟什么是证券从业资格考试呢，老师首先给我们介绍一下？
　　一、考试概述
　　1、专业发展现状及前景
　　证券业在我国的开展时日已久，并随着时间的推移日渐繁荣，在这个过程中，几乎所有的证券公司都意识到了专业人才的重要性。当前全国有3000多家证券营业部，证券行业的发展已经初具规模，相对其他许多行业处于领先地位。所以掌握金融证券业务的专门人才具有广阔的就业前景。
　　经纪业务和承销业务的持续高增长，是具有持续性和稳定性的。这种持续性和稳定性，从根本上来说，不是由大盘火爆的上涨决定的，而是由中国资本市场规模的增速和增长空间决定的。
　　中国股市流通市值增长空间巨大。流通市值增长空间巨大，成为中国股市成交额高增长可持续的决定因素之一。流通市值的增长空间可以从两方面来看，即：现有非流通股陆续上市带来的流通市值的扩大，以及中国股市新增规模带来的流通市值的扩大。根据对已完成股改的上市公司的统计，以2007年2 月14日收盘价计算，已有市值为2220亿元的非流通股实现上市，尚有市值为39421亿元的非流通股尚未上市，这些非流通股将于2020年8月以前陆续上市流通。从现有规模来看，非流通股解禁将持续到2020年，而2007-2009年将是非流通股上市集中的年份，其中2007年的新增规模在2000亿以上，在2009年达到1.96万亿元的峰，随之将带来成交额的巨量攀升。如果考虑未完成股改的上市公司，非流通股的上市市值将会更多。按照保守的预计，到2010年年底，流通市值将接近9万亿元，中性预测流通市值可达15-20万亿元，增长空间十分巨大。
　　中国股市新增规模发展空间巨大。从总市值来看，中国股市市值和储蓄存款之比目前远远低于美国；股市市值和贷款之比也远远低于主要发达国家，而且低于印度等发展中国家，发展空间巨大，所以中国股市新增规模的发展空间巨大。中国证券化比率，即股市市值占GDP的比例，同样远远低于成熟市场，远低于美国、日本和韩国的水平。
　　我国证券行业的发展前景和投资策略分析。对中国证券行业来说，一方面，中国资本市场的规模增速和增长空间，决定了券商股业绩高增长的持续性和稳定性；另外一个方面，直接投资、融资融券和股指期货等创新业务的推出，将进一步优化券商的盈利模式。其中，直接投资业务发展空间巨大，具有收益高、风险低的特点；兼并收购业务则是对市场现有资源的重新配置和优化，在全流通时代，该项业务将不断涌现。中国证监会已要求创新试点类券商，递交直接投资业务方案。2007年1月23 日，中信证券发布《关于与境外投资机构合资开展股权直接投资业务的议案》的公告。根据该议案，同意公司与胜达国际集团合资开展股权直接投资业务，主要投资于境内拟上市公司的股权。这说明，优质券商获准开展直接投资业务已为期不远。开展直接投资业务，有利于券商拓宽投资渠道，提高投资收益，降低盈利的周期波动性，对于券商实现盈利模式转型，提升核心竞争力具有重要意义。
　　综上所述，国民经济的稳定增长，政策面的坚定支持，都为我国资本市场的健康发展奠定了良好的环境基础。股票市场流通市值不管是从现有规模还是从新增规模的角度来看，都在持续扩大，同时新增资金也在不断涌入，这为经纪业务的高速增长奠定了坚实的基础。
　　2、考试介绍
　　证券从业人员资格考试是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券业从业人员资格管理制度明确规定，中国证监会认定的从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书。
　　该考试科目包括五门，各科次总体评价及各科考试的相对难易：
　　证券交易： ★★★★☆
　　证券基础知识： ★★★☆
　　证券投资基金： ★★★★
　　证券投资分析： ★★★★
　　证券发行与承销: 　　　　 ★★★★☆
　　证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销，可从事投资银行业务，这方面是证券公司利润的重要来源；通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。
　　主持人：证券交易考试有哪些考试题型呢？
　　二、考试题型
　　考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。其中单项选择题60道，每个0.5分；不定选项选择题，40道（每题1分）；判断题60道，每个0.5分（不倒扣分）。
　　试卷总分100分，60分为合格线。考试时间：110分钟（考试开始后必须在此时间内完成，到时系统会自动交卷）