2010年证券从业资格考试－证券交易考试命题的特点

　　　访谈主题：考试大多智网校讲师解读证券从业资格考试－证券交易考试命题的特点

　　　访谈时间：2010年11月24日

　　　访谈要点：证券从业资格考试－证券交易考试命题的特点

　　主持人：这一科目考试的出题特点有哪些？
　　出题特点
　　1、根据重大法律、法规、政策出题。
　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
　　根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。
　　2、根据市场限制条件出题
　　证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题常见，其他题型也可以出。
　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
　　3、根据概念出题。
　　证券知识涉及的概念、定义非常多，而且都是专业化的。这些概念从外延很广的证券、基金、有价证券到外延很狭窄的外国债券、股票的市盈率定价法、超额配售选择权等等，几乎每门课程每章每节都有。在各科的考试当中，不可避免地就这些内容出题。
　　这种题型相当于非标准化考试的名词解释。可以从概念的内含、外延、分类、对比、前提等不同角度出题。
　　4、根据时间要求出题。
　　证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。时间限制长的如基金管理人对基金的会计账册要保存15年以上等等。时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：25，证券交易所电脑主机对9：15至9：25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。
　　这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。
　　5、根据数量要求出题。
　　证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。
　　这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。
　　6、反向出题。
　　就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法很常见。其他题型都可以出题。
　　如期货交易双方都要开立保证金账户并存入保证金，而可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
　　反向出题常见的方式是如“……以下错误的是……”、“……以下不正确的是……”、“……不符合……”、“……不属于….”、“不包括…..” 。
　　7、正向出题。
　　正向出题的方法是就证券知识当中重要的内容几乎不作变化出题考查学员。
　　在判断题中，很多时候就是把教材中的原话拿出来出题，让学员判断对错。
　　在选择题中，考题常常保含“以下说法正确的是( )。”、“……是正确的……”等表达方式。
　　8、计算题隐蔽出题。
　　以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了，有的课程这方面的考题量很大。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。
　　对付隐蔽的计算题，必须掌握相关的计算公式、模型、系数等。
　　计算题同样可以在选择、判断题中采取。
　　9、根据容易使学员混淆的内容出题。
　　很多课程内容很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美圆和港币，而其面值却是人民币;沪深证券交易所的成立时间和沪深指数的发布时间虽然相近，但并非同一时间。
　　这种题型题量大、考查面广、考点多、题型变化灵活，学员在学习和应试的时候一定要仔细。
　　10、根据重大事件出题。
　　重大事件的时间、地点、人物、内容都可以出题。如就深、沪证券交易所的成立时间，
　　可以出判断题、单选题。就世界个证券交易所的成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道.琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。
　　11、根据概念的分类出题。
　　概念有分类，业务内容、业务工具、业务方式等等也有分类。
　　根据概念和业务的分类出题，多种题型都可以应用这种方法。
　　这种题型往往有“……可以分为……”、“属于……的有……”等字眼。
　　12、根据工作程序出题。
　　证券业务工作有严格的程序。作业流程、报批程序、操作步骤、工作顺序等等都可能成为考点。
　　这种题型常常包含“……的顺序是……”、“……的流程包括……”、“步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等语言。
　　13、根据主体的行为方式出题。
　　证券市场是法制化、规范化、专业化的市场，对市场主体的行为有明确的限定和要求。　
　　14、根据行为主体出题。
　　证券市场的主体是明确界定的。各种市场行为都有相应的行为主体。主体的定义、主体的资格、主体的条件、主体的性质、主体的权利义务等等都可能成为考试的对象。
　　这种题型内容多，选择题和判断题都可以出题。
　　就主体的行为方式出题，题量大、内容多、考点多、题型变化灵活。
　　15、根据行为范围、定义外延等出题。
　　例如：
　　1.债券投资者的税收状况也将影响其税后收益率，其中包括( ) 。
　　A.所得税
　　B.资本利得税
　　C.营业税
　　D.增值税
　　16、根据主体的权利与义务出题。
　　证券市场实质上是权益市场，是交融市场的一部分，区别于实物商品市场。可以说，整个证券市场的核心是权利和义务。证券市场主体的权利义务是明确的，而且是非常严格的。
　　这种题型出题主要有两种方式。一种方式是如“……的权利有……”、“……的义务有……”、“……的权利和义务有……”等等。另一种方式是如“……的职责/职权是……”、“……应该/必须……”、“……可以/允许……”。
　　17、根据各种原则出题。
　　在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。
　　18、根据事物之间的关系出题。
　　例如：. 复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( ) 。
　　A. 越小，越低
　　B. 越大，越低
　　C. 越小，越高
　　D. 越大，越高
　　19、根据事物的特征、特点、性质、功能、作用、目标、目的、趋势等出题。
　　20、根据事物的影响因素出题。
　　21、根据各种重要公式、模型出题。
　　例如：.假设你在年买了100故每股80元的甲公司股票，该公司不分红利。年年底该股票的股价为100元，第二年年底为120元，第三年年底为150元。第四年股价跌到100元，你买了100股该股票。那末这四年，你的几何平均收益率是( )。
　　A.34.5%
　　B.1.0%
　　C.5.7%
　　D.5.7%