1、各科考试题型及考试时间
考试类别
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科目
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考试题型
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考试时间
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一般从业
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《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》
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题型均为单项选择题:
一般选择题50道+组合型单选题50道
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考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。
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专项从业
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《证券投资顾问》
(证券投资顾问胜任能力考试)
《发布证券研究报告》
(证券分析师胜任能力考试)
《投资银行业务》
(保荐代表人胜任能力考试)
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题型均为单项选择题:
一般选择题40道+组合型单选题80道
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考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。
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2、考试报名条件
(1)一般从业资格考试
①报名截止日年满18周岁;
②具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
③具有完全民事行为能力。
(2)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。(申请从事证券投资咨询业务需本科以上学历)
3、《证券市场基本法律法规》章节分值分布
章节
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第一章
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第二章
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第三章
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第四章
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分值占比
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34%
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28%
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33%
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5%
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(注意:证券业协会并未公布过各章节分值占比,本文中的分值占比为笔者统计近年考试真题及老师课程讲解计算得出,大家备考时可作为参考。)
4、《证券市场基本法律法规》学习方法
前三章所占分值比例较高,2020年实施新证券法内容,学习这块内容时引起注意。证券法涉及“第一章第四节”“第四章”,新证券法实施后,今年第四章分值占比有所增加。
第一章为法律法规的层级,重点在第二节到第四节,通常这几节考试分值会比较高。第二三节都可以通过对比记忆:有限责任公司和股份有限公司、普通合伙企业和有限合伙企业。法律法规本身就比较枯燥,通过一些记忆方法让知识记得更牢固
第二章讲经营机构管理规范,要注意框架,整章内容有什么呢?内控合规、风险管理、投资者适当性管理、反洗钱、从业人员管理、信息技术管理。基本上没节内容都是按照概述、具体操作方法、监管措施、案例这样的逻辑来编写的,我们学习开始学习时就要带着这样的逻辑去学。
第三章涉及一定实操内容,整章在讲证券公司所有的业务,学习时不可死记硬背,要有大局观。证券公司有哪些业务?这些业务怎么操作?针对这些业务有哪些规定?从事这些业务时如果有违规行为有哪些处罚措施?
第四章内容今年变动比较多,所以今年考试分值有所上升,所以,数字考点多,备考时要多归纳总结。
1、《金融市场基础知识》章节分布
章节
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第一章
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第二章
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第三章
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第四章
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第五章
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第六章
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第七章
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第八章
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分值占比
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6%
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11%
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15%
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20%
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22%
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15%
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8%
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3%
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2、《金融市场基础知识》备考方法
《金融市场基础知识》这科我们其实可以划为几个部分,根据每个部分的特点来学:
第一部分
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第一章 金融市场体系
第二章 中国的金融体系与多层次资本市场
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这两章内容看起来多,教材洋洋洒洒所用篇幅不少,但其实考点就那几个:直接金融市场与间接金融市场、国际资本的流动、关键时间点等。看书时对照考纲,对这些考点要有意识地进行记忆。
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第二部分
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第三章 证券市场主体
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这章整章就是围绕证券市场主体,学习时就是要掌握什么可以成为哪种角色?各个角色的义务与职责?从以这两个问题为核心展开学习。
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第三部分
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第四章 股票
第五章 债券
第六章 证券投资基金
第七章 金融衍生工具
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这四章是《金融市场基础知识》中最重要的科目,也是小白入门必须要学习的内容。学习这几章时我们可以按照概念、特征、性质、分类、估值(最难点)、品种间区别、业务实操的顺序分步掌握。
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第四部分
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第八章 金融风险管理
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这章内容比较少也比较简单,注意理解小标题
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1、《证券投资顾问》分值占比
模块
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章节
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分值占比
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第一部分 业务监管
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第一章 证券投资顾问业务监管
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10%
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第二部分 专业基础
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第二章 基本理论
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20%
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第三部分 专业技能
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第三章 客户分析
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10%
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第四章 证券分析
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25%
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第五章 风险管理
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10%
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第四部分 专项业务
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第六章 品种选择
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5%
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第七章 投资组合
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5%
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第八章 理财规划
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15%
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2、《发布证券研究报告》分值占比
模块
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章节
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分值占比
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第一部分 业务监管
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第一章 发布证券研究报告业务监管
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5%
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第二部分 专业基础
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第二章 经济学
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10%
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第三章 金融学
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10%
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第四章 数理方法
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5%
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第三部分 专业技能
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第五章 基本分析
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15%
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第六章 技术分析
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15%
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第七章 量化分析
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5%
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第四部分 证券估值
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第八章 股票
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15%
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第九章 固定收益证券
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10%
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第十章 衍生产品
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10%
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3、《证券投资顾问》《证券分析师》备考方法
从上面的分值占比分析中我们可以看出,《证券投资顾问》《证券分析师》的教材内容其实很多内容都很像,但是由于二者的服务对象和方式都不同,所以考试的重点完全不同。
证券投资顾问和证券分析师这两科考试时出题比较灵活,所以我们学习时一定要加强对概念的理解。尤其要多做题,有很多考生反映自己知识知识点看了好几遍,但是考试时感觉完全不一样。
出现这样的情况有两个原因,一是对知识不够融会贯通,专项考试不像一般从业,考点完全独立。而是知识点之间相互串联,一道题同时考几个考点,这就要求我们在掌握知识点时必定时深刻理解,不管从那个角度出题,都能够从容解答。
另一个就是衍生问题,题做得少,遇到的出题角度就少,容易盲目自信,章节题能做出来就感觉自己已经完全掌握了。然而一旦做套卷,知识点综合性高,发现就完全不是那么回事。
所以备考证券专项,一定要多理解,多做题,思维要发散,因为考试只有大纲没有官方教材。《证券投资顾问》理解之余要多梳理总结,因为理论的内容更多,知识体系大。《证券分析师》在专业技能上更加细化,计算题多,对数学能力的要求更高,备考时一定要多做题,多练习,尤其是图形、计算、分析等等。
证券从业都是选择题,说证券从业的做题技巧其实就是选择题的做题技巧,这类题技巧大家从小到家看到的,用过的应该都已经有不少自己的心得了。这里笔者就给大家分享一下我自己在考证券从业时使用过的一些方法:
1、注意答题顺序
做题时按照由易到难的顺序来做,难易根据自己情况来,会做的就是简单,不会的就是难。题做三遍,第一遍做会做的题,不确定的标记完全不会的空着。与此同时也把所有的题过了一遍,对于难度有一个大概的把握,那些没有填答案的题要有一个初步的印象。很有可能这道题的答案就在试卷的另一道题里面。第二遍做不确定的题,这里可以用到排除法,排除法怎么用后面会说。第三遍做完全不会的题,经过前两轮这里剩下的题已经不多,这类题做起来就是靠直觉,或者也可以整体观察已经做完的题,什么选项比较少,选已做题目里比较少的选项。
2、善用排除法
排除法是我们做客观题的常用方法,那么在证券从业中我们怎么用排除法呢?建议按照以下几步走:
①仔细审题,排除不符合题意的答案,很多时候我们对答案选项不确定可能是因为审题没有审清,在用排除法时首先就是再次审题。
②排除确定的错误答案,这一步的意思是,考生可以利用自己已掌握的内容,虽然不知道哪个是对的,但是可以先去掉可以肯定的错误答案。
③关注互斥答案,在单选题中如果有两个答案是互斥的或是矛盾的,那么大概率来说选项会在这两者中产生,如果是组合型选择题,则二者选其一。
④排除带有绝对性语气的答案,在法律法规中,通常带有绝对性语气的选项都是错误的。