该科目共8章，三、四、五、六章占比75%。属于重点章节，考点多、小节多。考查相对灵活，分清各种概念和定义，多总结多归纳，做到灵活运用。除此之外，平时也需要多关注证券市场的相关信息，注意金融素养的积累和提升。
涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥，类似内容较多，容易混淆，不能机械地死记硬背。 首先要注意多归纳；其次，要多做题，触类旁通，在重复做题中加深记忆。
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