法律法规考情分析

金融市场的重要性；直接融资与间接融资的区别；全球金融市场的形成和发展。

证券公司内部控制的监督、检查与评价机制；证券公司合规管理基本制度；证券公司分类监管评价方法；证券公司全体工作人员的合规管理职责；净资本的概念；证券公司流动性风险管理的目标；首席风险官及风险管理部门的履职保障；对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；专业投资者的范围；境外分支机构管理； 信息技术合规与风险管理机制-事后评估审计。。

证券经业务法规概述；内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范；财务顾问终止委托的规定；证券公司发行与承销业务的主要法律法规；证券公司在证券登记结算机构开设的信用账户；证券公司融资融券及其他信用业务法律、行政法规；债券交易关键环节管控；资产管理业务的监管措施；证券资产管理业务的人员规定；证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务；柜台交易合同签订、财产担保；代销金融产品一般禁止性规定；证券公司柜台市场业务定期及重大事项报告机制；证券公司中间介绍业务的业务范围；衍生品业务备案。

背信运用受托财产罪的刑事追诉标准。

证券行业文化建设基本要求；廉洁从业监管从重处理情形；证券市场禁入措施的程序；证券投资咨询人员禁止性行为规定。

股份有限公司设立方式；股票的行使和记载；公司章程的记载事项；公司对外提供担保；普通合伙人的主体适格性限制；合伙企业财产的分割、转让和处分；高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念；内幕信息；证券的销售期限；证券公司的法律责任；证券发行、交易活动的禁止行为；证券交易的条件和方式；上市公司收购方式；要约收购；设立公募基金管理公司的条件；基金财产独立性要求；商品期货合约的种类；证券公司监督管理-信息、材料的报送要求。

合规部门的设立及人员配备；证券公司内部控制应贯彻的原则；证券公司信息隔离墙制度职责分工；对证券公司独立董事的要求；全面风险管理的文化；风险控制指标不符合规定标准的监管措施；证券公司的融资管理要求；证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准；反洗钱的概念；证券公司信息技术管理规范。

科创板投资者适当性管理；深股通的股票范围；从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；证券发行与承销信息披露的一般要求；证券金融公司开展转融通业务的来源；融资融券业务交易风险揭示书的基本内容；证券公司行使对证券发行人权利；证券投资顾问业务关键环节的规范要求；证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则；资产支持专项计划管理人职责；证券资产管理业务基本要求；资产管理计划应当终止的情形；非标准化债权类资产；全国股转系统业务主要规范性文件；证券公司开展柜台市场业务的要求；股票期权交易相关概念；有限责任公司和股份有限公司的区别；证券公司开展区域性股权市场业务的规定；对中间介绍业务的监管措施。

基金诈骗罪的犯罪构成；诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成。

证券经纪人执业行为的范围。