基础知识考情分析

金融市场的重要性；直接融资与间接融资的区别；全球金融市场的形成和发展。

货币政策工具；货币政策的传导机制；中央银行的职能；创业板与科创板保荐机构跟投差异；全国中小企业股份转让系统；科创板五套上市指标。

证券市场融资活动的概念、方式及特征；个人投资者的风险特征与投资者适当性；机构投资者在金融市场中作用；我国证券公司的发展历程；证券公司的监管制度；证券登记结算公司设立条件；证券服务机构的法律责任；中证中小投资者服务中心的持股行权业务；证券市场监管手段。

股票分割和合并；普通股股东行使资产收益权的限制条件；已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限划分类别；注册制下各相关机构须履行的职责；承销制度；委托指令的内容；科创板交易机制和交易方式；股票的价值。

我国普通国债的发行情况；资产证券化各方参与者；债券与股票的区别；证券公司次级债的发行条件；公开发行企业债券条件；债券评级的等级标准；债券报价的主要方式；债券利息计算。

公募基金的概念及生效；基金当事人；基金账户开户；封闭式基金的交易规则；我国基金资产估值原则；私募基金的信息披露。

金融衍生工具的特征；商品期货的概念；奇异型期权；存托凭证的定义；对公募基金销售活动的监管。

风险与金融产品和投资；风险管理的“三道防线”；证券类机构面临的主要风险；流动性风险的衡量指标；声誉风险的来源。

金融市场的概念

证券业对外开放的新实践；我国银行业基本情况；中国人民银行职责；影响我国金融市场运行的主要因素；科创板重点服务的企业类型和行业领域；场内市场。

上市公司再融资途径；上市公司融资方式；投资者的分类；企业和事业法人类机构投资者；证券服务机构；证券金融公司业务规则-权益处理；证券交易所的职能；证券投资者保护基金公司设立意义；国务院证券监督管理机构根据依法履行职责，有权采取的措施。

我国各种股份的概念；股票的性质；优先股的意义；上市公司强制退市情形；股票发行涉及的法律法规；做市商的收入来源；证券委托的形式；沪港通；宏观经济对股价的影响。

资产支持证券概念；债券和股票的风险区别；我国企业债券的品种和管理规定；影响国债销售价格的因素；中小非金融企业集合票据的投资者保护机制；债券市场转托管；债券交易的概念；债券托管规定；债券估值原理。

证券投资基金在我国的发展；募集基金应具备的条件；基金资产估值；基金利润分配原则；基金投资风格；基金信息披露的禁止性规定；中国证监会对基金市场的监管。

金融自由化的主要内容；金融远期合约的缺点；金融期货与金融期权的区别；期货交易规则-交易编码。

风险与不确定性；压力测试的标准；证券公司压力测试方法；风险衡量的方法；声誉风险管理方法。