导语lead introduction

笔者帮大家总结出了真题中的考点以及各章分值情况,后期要参加考试的同学可以多看看,了解出题方向,有针对性地学习。

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第一招

掌握各章节考点分布

章节 考点分布 名师讲解
第一章
金融市场体系

第一节:直接融资对金融市场的影响;金融市场的功能-风险管理

第二节:全球金融市场;国际证监会组织的监管目标;全球金融体系的主要参与者

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第二章
中国的金融体系与多层次资本市场

第一节:金融服务实体经纪高质量发展的要求;我国银行业的基本情况;货币政策的目标;货币政策工具;金融市场运行影响因素;货币政策的传导机制;我国金融业对外开放的新趋势

第二节:科创板的制度规则体系;科创板的建立与创业板的改革;场内市场-主板市场(深交所成立时间);资本市场的分层特性及其内在逻辑;科创板制度设计的创新点;场外交易市场的特征

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第三章
证券市场主体

第一节:上市公司再融资的途径;证券发行人-政府和政府机构

第二节:机构投资者-政府机构类投资者;机构投资者-企业法人类机构投资者;证券市场投资者的概念及特点;机构投资者-金融机构类投资者

第三节:证券公司的主要业务-自营业务;证券金融公司的定位与从事转融通业务的管理

第四节:证券登记结算制度;证券服务机构的法律责任;中国证券业协会的职责

第五节:中国证券业协会的宗旨;证券投资者保护基金;证券投资者保护基金公司的职责

第六节:证券市场监管机构

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第四章
股票

第一节:我国股票的类型-外资股;股份变动-股票分割和合并;我国股票按投资主体性质的分类;普通股股东的权利;股票的特征;优先股和普通股的区别

第二节:保荐制度;股票发行制度;上市公司发行股票的方式

第三节:开立证券账户的基本原则和要求;沪港通每日额度;委托受理的手续和过程;科创板退市特别规定;证券交易机制-指令驱动和报价驱动(做市商);股票价格指数的功能;股票交易程序-竞价与成交

第四节:货币的时间价值

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第五章
债券

第一节:国际债券的分类-欧洲债券;发行可交换公司债券的条件;债券与股票的异同点;资产证券化参与者;国债的分类

第二节:我国国债的发行-投标标位变动幅度;非公开发行公司债券;中小非金融企业集合票据投资者保护机制;次级债务-商业银行次级债务

第三节:债券评级的等级标准;债券市场;债券报价的主要方式;债券评级;债券交易的概念-远期交易;债券报价与结算

第四节:当期收益率

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第六章
证券投资基金

第一节:特殊类型基金-上市开放式基金;证券投资基金的特点

第二节:基金当事人;基金服务机构

第三节:基金行业自律组织;封闭式基金的交易规则;开放式基金的申购和赎回;开放式基金申购、赎回-销售服务费

第四节:基金利润分配;基金资产估值需考虑的因素

第五节:詹森指数;个人投资者投资基金的税收

第六节:基金监管的内容;基金监管的含义与作用;基金信息披露的作用

第七节:私募基金的募集程序

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第七章
金融衍生工具

第一节:金融衍生工具的分类;我国的金融衍生工具市场

第二节:金融期货交易与普通远期交易的区别;金融期货的种类

第三节:可转换债券的要素;金融期权的分类

第四节:结构化金融衍生产品的类别

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第八章
金融风险管理

第一节:现代风险管理基本概念;风险的内涵与相关概念*2

第二节:风险管理流程;风险偏好和风险容忍度;压力测试

第三节:敏感性分析*2

第四节:传统信用风险评估

第五节:流动性风险管理策略和技术

第六节:其他风险及其管理-战略风险

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第二招

掌握章节分值占比

基础知识题量共100道,50道单选50道组合型选择题,分值上都是一题一分,所以章节题量即为该章分值。

章节 第1章 第2章 第3章 第4章 第5章 第6章 第7章 第8章
题量/分值 5 13 15 17 16 16 7 11

考纲各能力等级要求题量

掌握 熟悉 了解
38 44 18

掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

熟悉:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

备注:上述等级要求描述参考基金从业大纲表述。

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第三招

真题举例

【单项选择题例题】国债利率招标时,规定的标位变动幅度为( )

A、0.001%

B、0.03%

C、0.05%

D、0.01%

参考答案:D

【组合型选择题例题】股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有()

Ⅰ、为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向作出分析

Ⅱ、作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

Ⅲ、作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报

Ⅳ、由于股票价格短期内受到市场投资者情绪的带动而发生剧烈波动,因此股票价格指数准确反映了市场参与投资者情绪的变动方向和变动程度。

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标,也是观测经济形势和周期状况的参考指标,被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。股票价格指数主要有以下功能: 第一,综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。 第二,为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息,便于对股票市场大势走向作出分析。 第三,作为投资业绩评价的标尺,提供一个股市投资的基准回报。 第四,作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。

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