导语lead introduction

这次证券投资顾问业务给笔者的感觉是增加了很多新题进来,整体难度不是很大,但是考查的知识面更广了,增加了很多银行从业和期货从业的内容进来。

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第一招

掌握各章节考点分布

章节 考点分布 名师讲解
第一章
证券投资顾问业务监管

单选选择:证券投资顾问的机构管理*2;证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求;证券投资顾问业务客户投诉处理机制

组合型选择:证券投资顾问的机构管理*5;证券投资顾问后续执业培训的要求;证券市场信息来源;证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据*2;证券投资顾问应具备的职业操守;证券投资顾问机构及其人员的法律责任

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第二章
基本理论

单选选择:个人理财生命周期;生命周期理论;可行域;证券市场线;相关系数;心理账户;行为金融理论;有效市场假说;有效市场假说与行为金融理论的联系

组合型选择:货币时间价值的影响因素;单利和复利的计算;年金;套利定价方程;套利定价理论的假设;资本资产定价模型假设条件;均值标准差;套利定价模型的应用;证券组合可行域和有效边界;资产配置策略;损失厌恶效益;前景理论;有效市场假说;行为偏差;金融市场中的个体心理与行为偏差;半强式有效市场的基本特征

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第三章
客户分析

单选选择:客户信息-定量信息;客户信息收集方法;资产负债表的项目及其内容;客户风险偏好的类型;客户风险承受能力的影响因素;客户证券投资需求

组合型选择:客户财务信息的内容*2;预测客户未来支出的方法;预测客户未来收入的方法;客户风承受能力的评估;客户风险承受能力的评估方法*2;客户理财价值观

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第四章
证券分析

单选选择:中国资本市场对外开放;公司分析;基本分析——区位分析;资本资产定价;已获利息倍数;行业分析——市场结构;产业结构政策;净值增值率计算;趋势分析;技术分析指标——移动平均线

组合型选择:技术分析*2;宏观经济运行对证券市场的影响;区域分析;行业生命周期分析;行业生命周期;财务报表分析;宏观经济分析;公司分析;自下而上分析法;自上而下分析法;资本资产定价模型;绝对估值方法;技术分析的特点;道-琼斯分类法;道氏理论;样本统计量;技术分析趋势线

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第五章
风险管理

单选选择:风险管理策略;久期;风险预警信号

组合型选择:各类风险的概念;信用风险缓释技术;计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;市场风险管理;流动性风险应急计划

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第六章
品种选择选择

单选选择:衍生产品类证券;期权的时间价值

组合型选择:

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第七章
投资组合

单选选择:债券估值分析;债券投资组合;基差

组合型选择:构建证券投资组合的考虑因素;投资组合管理的步骤*2;债券的分类;消极债券组合管理策略;比率分析法;衍生工具-期权;跨品种套利

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第八章
理财规划

单选选择:现金预算编制的内容和程序;保险规划的目标;税收规划

组合型选择:流动性资产;家庭财务预算分析;债务管理*2;现金管理的目标;制定保险规划的原则;保险规划的内容;保险规划的风险类型;税收规划的主要内容*2;我国税收体系 退休规划;遗产规划;理财目标确定

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第二招

掌握章节分值占比

章节 第1章 第2章 第3章 第4章 第5章 第6章 第7章 第8章
单项选择题量 4 9 6 10 3 2 3 3
组合型选择题量 11 16 8 18 5 0 8 14
分值合计 13 20.5 11 23 6.5 1 9.5 15.5

投顾考试单选0.5分/题,组合型选择题1分/题。从章节分值看,第二章、第四章不管是单选还是组合型选择题,分值占比都非常高。分值占比高,难度同样也高,理解需要我们理解的知识点非常多,对这科还不了解的同学,可以免费去试听一下这两章的内容。第2章试听入口>>第4章试听入口>>第1章和第8章以记忆型的题为主,大家如果能把这四章完全掌握,那这门考试对你来说就问题不大了。

考纲各能力等级要求题量

掌握 熟悉 了解
单项选择 11 23 6
组合型选择 25 43 12

掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

熟悉:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。

上述等级要求描述参考基金从业大纲表述。投资顾问业务这科协会只给出了一个大纲,没有官方教材,所以出题的角度非常多,大家一定要掌握原理。

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第三招

真题举例

下列信息中属于客户的定量信息的是()

A、健康状况

B、金钱观

C、收入与支出

D、风险特征

参考答案:C
参考解析:定量信息包括客户的资产和负债,收入与支出、保单信息、雇员福利、养老金规划等;定性信息是不能用货币量化分析的信息,包括客户的就业预期、风险特征、投资偏好、理财知识水平、金钱观、家庭关系等。

下列关于年金的说法,正确的有()。

Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为种年全

Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金

Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年全

Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:年金(普通年金)是指在一定期限内,时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流。比如,退休后每个月固定从社保部门领取的养老金就是一种年金,定期定额缴纳的房屋贷款月供、每个月进行定期定额购买基金的月投资额款、向租房者每月固定领取的租金等均可视为一种年金。

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