基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试内容第二十六章第四节：合规风险。基金法律法规教材核心考点讲解>>
【本节目标】
理解合规风险的种类和主要管理措施
【本节结构图】
【本节例题】
1.下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
A.不公平对待不同投资组合
B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金净值计算差错
答案：D
解析： 合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险，选项C属于基金销售合规性风险。
2.投资合规性风险不包括( )。
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动
答案：C
解析：投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。
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