6. ()是基金业协会的执行机构。
A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 监事会
【答案】B
【难度】一般
【解析】基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。
7. 在控制活动方面，基金公司应当建立完善的( )。
A. 资产分离制度
B. 岗位分离制度
C. 重要业务部门和岗位的物理隔离
D. 以上说法都正确
【答案】D
【难度】一般
【解析】在控制活动方面，基金公司应当建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
8. 在证券市场交易中，( )是市场存在的基础。
A. 信息不对称
B. 道德风险
C. 经济的发展
D. 价格预期
【答案】A
【难度】一般
【解析】在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。
9. 基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A. 控制环境
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 信息沟通
【答案】D
【难度】一般
【解析】基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。
10. 若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为( )份。
A. 99009.9
B. 99059.9
C. 990.1
D. 100000
【答案】B
【难度】一般
【解析】净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);认购费用=认购金额-净认购金额=100000-99009.90=990.10(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)÷基金份额面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。
