一、单项选择题
1.合约的双方约定在未来某一确定日期，按照确定的价格买卖一定数量的某种金融资产称为（ ）。
A.金融期权
B.金融期货
C.金融远期
D.金融互换
2.货币市场中的金融工具一般具有期限短、流动性强、对利率敏感等特点，具有（ ）特性。
A.货币
B.准货币
C.基础货币
D.有价证券
3.将金融市场划分为直接金融市场和间接金融市场，是（ ）。
A.按交易标的物划分
B.按地域范围划分
C.按交易中介划分
D.按交易程序划分
4.（ ）是金融市场上活跃的交易者，在金融市场上扮演着资金需求者和资金供给者的双重身份。
A.家庭
B.企业
C.金融机构
D.政府
5.附属资本不得超过核心资本的（ ）。
A.100%
B.50%
C.20%
D.10%
6.我国商业银行的核心资本即所有者权益，下列不属于我国商业银行核心资本的是（ ）。
A.资本公积金
B.盈余公积金
C.长期次级债券
D.未分配利润
7.法定盈余公积金弥补亏损和转增资本金后的剩余部分不得低于注册资本的（ ）。
A.10%
B.25%
C.35%
D.50%
8.在IPO中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当作出的操作是（ ）。
A.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者
B.按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者
C.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价
D.按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者
9.若公开发行股数在（ ）股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于50家。
A.1亿
B.4亿
C.5000万
D.50亿
10.以下不属于证券经纪业务基本要素的是（ ）。
A.证券经纪商
B.证券交易的标的物
C.委托人
D.证券交易方式
11.证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型（ ）。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制
12.由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是（ ）。
A.全额包销
B.尽力推销
C.余额包销
D.混合推销
13.在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ ）。
A.证券经纪商
B.证券发行商
C.证券交易商
D.证券做市商
14.（ ）指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可经营的资产向公司投资所形成的股份。
A.国有股
B.法人股
C.社会公众股
D.优先股
15.如果当前的证券价格不仅反映了历史价格信息和所有公开的价格信息，该市场属于（ ）。
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.强式有效市场
D.半强式有效市场
16.金融机构基本、能反映其经营活动特征的职能是（ ）。
A.信用中介
B.金融服务
C.支付中介
D.创造信用工具
17.信托投资公司的监管机构是（ ）。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国保监会
D.中国银监会
18.各国商业银行普遍采用的组织形式是（ ）。
A.单一银行制度
B.分支银行制度
C.持股公司制度
D.连锁银行制度
19.实行准中央银行制度的典型国家和地区是（ ）。
A.英国
B.韩国
C.美国
D.新加坡
20.目前一没有资本金的中央银行是（ ）。
A.美国联邦储备银行
B.英格兰银行
C.韩国中央银行
D.德国中央银行

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