考点五 建设工程施工合同索赔管理
(一)施工索赔的特征
施工索赔的特征

特征	主要内容
索赔的双向性	①承包商向业主索赔一般意义上的索赔 ②业主向承包商索赔一反索赔
索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提	①经济损失：工、料、机、管理费等 ②权利损害：如特定情况下延长工期的权利
索赔是一种单方行为，能否实现取决于能否被确认

【例19·多选题】下列关于施工索赔的说法中，正确的有（　　）。
A．索赔具有双向性
B．合同双方在索赔中的地位是相同的
C．承包商向业主索赔的范围非常广泛
D．承包商既可以索赔费用，也可以索赔工期
E．索赔其实是一种无中生有的行为，目的是为了使自己的利益化
【答案】ACD
【解析】业主在反索赔中往往占据主动地位，合同双方的地位是不同的，选项B有误；索赔是一种正当的权利要求，是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付，而不是无中生有，选项E有误。
(二)施工索赔的原因
(1)工程项目的特殊性。
(2)工程项目内外部环境的复杂性和多样性。
(3)参与工程建设主体的多元性。
(4)工程合同的复杂性及容易出错性。
【例20·多选题】引起索赔的原因非常多且复杂，主要原因包括（　　）。
A．工程项目的特殊性
B．工程项目内外部环境的复杂性和多样性
C．参与工程建设主体的多元性
D．工程合同的复杂性及容易出错性
E．工程合同审查的复杂性
【答案】ABCD
【解析】本题考查引起施工索赔的原因。
(三)施工索赔的分类
施工索赔的分类

分类依据	种类
按索赔主体分类	①承包商与业主问的索赔 ②承包商与分包商间的索赔 ③承包商与供应商间的索赔 ④承包商向保险公司要求的索赔
按索赔目的分类	①工期索赔 ②费用索赔
按索赔事件的性质分类	①工期延误索赔发包人或不可抗力原因 ②工程变更索赔 ③合同终止的索赔 ④加快工程索赔 ⑤意外风险和不可预见因素索赔 ⑥其他索赔
按索赔合同依据分类	①合同中的明示索赔 ②合同中的默示索赔
按索赔的处理方式分类	①单项索赔 ②综合索赔

【例21·多选题】以下各类索赔中．属于按索赔的处理方式分类的是（　　）。
A．单项索赔
B．综合索赔
C．合同中明示的索赔
D．合同中默示的索赔
E．道义索赔
【答案】AB
【解析】按索赔的处理方式，索赔分为：单项索赔和综合索赔两种。
(四)施工索赔事件
1．概念
施工索赔事件又称干扰事件，是指那些使实际情况与合同规定不符合．终引起工期和费用变化的事件。
2．种类
(1)未按时、按量交付图纸，未按时达到施工条件造成延期与费用增加；
(2)地质条件与合同不一致；
(3)业主变更施丁．顺序，打乱施丁计划；
(4)设计变更或指令错误造成返工、停工或窝工；
(5)实际工程量变更；
(6)业主提高质量标准；
(7)业主增加额外工程量；
(8)业主指令_丁程加速；
(9)不可抗力因素；
(10)业主未及时支付工程款；
(11)合同缺陷而产生争议；
(12)物价上涨；
(13)政策法令修改；
(14)货币贬值。
(五)施工索赔证据
1．概念
施工索赔证据指当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。
2．种类
(1)合同文件；
(2)施工记录；
(3)照片及声像资料；
(4)来往信件、电话记录；
(5)会谈纪要；
(6)气象报告和资料；
(7)工程进度计划；
(8)投标前业主提供的参考资料和现场资料；
(9)工程备忘录及各种签证；
(10)丁程结算资料和有关财务报告；
(11)检查验收报告和技术鉴定报告；
(12)其他。
(六)索赔程序
1．承包人提出索赔要求
①发出索赔意向通知——在索赔事件发生后的28天内向工程师递交；
②递交索赔报告——在发出索赔意向通知后28天内，或工程师可能同意的其他合理时间；
③工程师有不立即处理索赔的权力。
【例22·单选题】按索赔程序，工程中索赔事件发生后，承包商应在（　　）天内向工程师发出索赔意向通知。
A．7
B．28
C．30
D．42
【答案】B
【解析】索赔事件发生后，承包商应该在28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。
【例23·单选题】下列关于索赔程序的说法中，不正确的是（　　）。
A．索赔事件发生后，承包人应当立即向工程师递交索赔意向通知
B．承包人如果未能在规定的时间内提出索赔意向和索赔报告，则失去了对该项事件取得赔偿的索赔权利
C．承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理时间内再报送正式索赔报告
D．工程师在索赔事件发生后，有不立即处理该项索赔的权力
【答案】A
【解析】索赔事件发生后，承包人应当在28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔，因此选项A说法有误。
2．工程师审核索赔报告
工程师审核索赔报告

审核的主要内容	①事件的详情 ②分析损害事件的原因 ③分析索赔理由 ④分析实际损失额 ⑤分析证据资料
判定索赔 成立的原则	①与合同对照，事件确实造成了承包人成本的额外支出，或总工期的延误 ②造成费用增加或工期延误的原因，不属于承包人应承担的责任，包括行为责任和风险责任 ③承包人按合同规定提交了索赔意向通知和索赔报告

3．工程师确定合理的补偿额
①与承包人要求有差距时进行协商。
②工程师作出索赔处理决定。
③工程师的处理不是终局决定，对发包人和承包人不具有强制约束力，承包人不满意，可以提请仲裁或诉讼处理。
4．发包人审查索赔处理
①工程师确定的索赔额超过其权限时，报请发包人批准。
②发包人决定是否同意工程师处理意见。
③发包人同意后，工程师可签发证书。
5．承包人是否接受索赔处理
①承包人接受处理决定，索赔事件处理结束。
②承包人不同意，即引起合同争议，可以协商、仲裁、诉讼。
【例24·单选题】下列关于索赔处理的说法中，不正确的是（　　）。
A．工程师在收到承包人递交的有关资料后28天内未予答复或未对承包人作出进一步要求的，视为该索赔已经认可
B．通常，工程师对索赔的处理决定不是终局的，对发包人和承包人都不具有强制的约束力
C．当工程师确定的索赔额超过其权限范围时，必须报请发包人批准
D．承包人如果不同意终的索赔处理决定，诉讼解决是理想的方式
【答案】D
【解析】如果承包人不接受终的索赔处理决定，通过协商双方达到互谅互让的解决方案，是处理争议理想的方式。
(七)工期索赔
1．工期可以顺延的情况(两个14天)
①发包人未能按约定提供图纸及开工条件。
②发包人未能按约定支付工程款项。
③工程师未能按照合同约定提供指令、批准使施工不能正常进行。
④设计变更和工程量增加。
⑤一周内非因承包商的原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时。
⑥不可抗力。
⑦其他合同专用条款约定或者工程师同意顺延工期的情况。
承包人在以上情况发生后14天内，就延误的工期以书面形式向工程师提出报告。工程师在收到报告后14天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为同意顺延工期。
【例25·多选题】我国建设工程施工合同规定，对以下（　　）造成竣工日期的延误经工程师确认，工期
可以相应顺延。
A．发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件
B．发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行
C．工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行
D．两天内非因承包商的原因停水、停电，停气造成停工累计超过8小时
E．不可抗力
【答案】ABCE
【解析】D项．按照我国建设工程施工合同的规定应该是“一周内”而非“两天内”，否则有些超过两天但不足一周的延期工程就无法顺延工期。
2．承包商要求延长工期的目的
①免去或推卸自己承担误期损害赔偿费的责任。
②确定新的工程竣工日期及维修期。
③确定与工期延长有关的赔偿费用。
3．工期延误的原因分类
工期延误的原因分类

业主或工程师引起的工期延误	14种情况
因承包商原因引起的工期延误	①施工组织不当，如出现窝工或停工待料现象 ②质量不符合合同要求而返工 ③资源配置不足造成延误 ④开工延误 ⑤劳动生产率低 ⑥承包商雇用的分包商或供应商引起的延误
不可控制因素引起的工期延误	①人力不可抗拒的自然灾害引起的工期延误 ②特殊风险，如战争、叛乱、污染等 ③不利的施工条件或外界阻碍引起的工期延误

【例26·多选题】下列（　　），属于因承包商原因引起的工期延误。
A．施工组织不当，如出现窝工或停工待料等现象
B．发包方提供质量不符合合同要求而造成的返工
C．资源配置不足，如劳动力不足，机械设备不足或不配套
D．开工延误
E．劳动生产率低
【答案】ACDE
【解析】B项的正确表述应该是承包商提供质量不符合合同要求而造成的返工。
4．工期索赔的计算方法
工期索赔的计算方法

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