第三十四条机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。
　　第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。对于违反本条规定的机构，协会要求其按期改正；逾期不改正的，协会给予训诫、公开谴责等措施，同时记入该机构诚信档案。情节严重的，协会移交中国证监会处理。
　　第三十六条协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果作出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。
　　第三十七条从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
　　第三十八条从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。
　　第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：
　　(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的； 
　　(二)拒绝协会调查或检查的；
　　(三)获取不正当利益的；
　　(四)向投资者隐瞒重要事项的；
　　(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。