1．分类监管的必要性
　　(1)实施分类监管是合理配置期货监管资源的必然要求。有必要借鉴国际上金融机构监管的“风险导向”模式，根据各期货公司的风险状况采取差异化的监管措施，从而提高监管的有效性。
　　(2)实施分类监管是完善主体自我约束机制的有效手段。
　　2．分类监管的原则
　　一是坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力；二是坚持集体决策，评价工作公开透明，维护分类评价的公平、公开、公正；三是坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合，促进期货公司稳步健康发展。
　　3．分类监管的内容
　　(1)以风险管理能力为核心的分类评价指标体系。期货公司分类评价指标共分为三类：风险管理能力指标、市场影响力指标、持续合规状况指标。三类指标下面又分为若干二级指标。具体评价方法为：设定正常经营的期货公司基准分为100分，在此基础上，根据期货公司上述评价指标得分情况，进行相应加分或扣分，终确定期货公司的评价计分。
　　(2)分类评审的集体决策制度。
　　(3)分类结果的披露和使用。分类结果由中国证监会采取“一对一”的方式向期货公司通知，并要求各公司不得将分类结果用于商业宣传。
　　(4)分类评价“一票降级”制度。“一票降级”制度，即如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评价时将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。
　　(5)分类评价申诉机制。