2019年中级经济法考点：股票上市条件及程序

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2019年中级经济法考点：股票上市

第四章 金融法律制度 第一节 证券法律制度

三、证券交易

（二）证券上市

1.股票上市。

程序：向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。同时应聘请有保荐资格的机构担任保荐人，依法进行保荐。

（1）股票上市的条件。

①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；

②公司股本总额不少于人民币3000万元；

③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；

④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

（2）申请股票上市交易上交的文件：

①上市报告书；

②申请股票上市的股东大会决议；

③公司章程；

④公司营业执照；

⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告；

⑥法律意见书和上市保荐书；

⑦最近一次的招股说明书；

⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

（3）股票的暂停上市和终止上市

备考：2019年中级经济法考点汇总

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