第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问 第二节 证券投资咨询相关法律法规及规范制度 《证券公司信息隔离墙制度指引》的主要内容

(1)要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券案进行审查。
(2)严格禁止有关人员解除证券研究报告或对报告施加影响。
(3)从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性。
(4)对于与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告。