判断题：
　　1根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 49 页 参考答案：A
　　2在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 参考答案：B 目前，A股和B股均以100股为1手。
　　3按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 156 页 参考答案：B
　　答案解释：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易;停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报。
　　4证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A
　　5在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
　　※专家点评:
　　难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 131 页 参考答案：B
　　在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
　　6证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 18 页 参考答案：B
　　答案解释：证券公司要成为会员应具备一定的条件，并向证交所申请，提供必要文件，经证交所理事会批准后，方可成为证交所的会员。
　　7交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 90 页 参考答案：A
　　8因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：B
　　因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。
　　9按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 135 页 参考答案：A
　　10在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 28 页 参考答案：B
　　答案解释：在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，投资者应事先到中国结算公司及其代理点开立证券账户。
　　11限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
　　※专家点评:
　　页码：第 38 页 参考答案：A 答案解释：这是限价委托的定义。
　　12证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 93 页 参考答案：A
　　13对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：A
　　答案解释：会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表。
　　14在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 254 页 参考答案：B
　　在买断式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应套利操作。
　　15我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
　　※专家点评:
　　页码：第 156 页 参考答案：B 我国证券交易所是在权益登记日(B股为后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
　　16上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时七个价位买入申报价和数量。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 160 页 参考答案：B
　　答案解释：上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时五个价位买入申报价和数量。
　　17中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120，121 页 参考答案：B 答案解释：中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先注册，后激活”的程序。
　　18按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的和成交价格之间自行协商确定。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 146 页 参考答案：A
　　19对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 115 页 参考答案：A
　　20证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：B
　　证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“价格优先、时间优先”。
　　21证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 28 页 参考答案：A
　　22在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：B
　　答案解释：在交易所行情显示中，只即时显示交易的到期购回价格，而成交量、成交金额，分别显示的是当日成交手数和当日实际成交金额。债券回购到期购回价：借贷成本以100元面额(国债)予以固定，则，购回价格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回购天数/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易双方竞价产生的某一回购品种的场内挂牌价格。 可见，到期购回价的高低反映了年收益率的高低，但没有反映出市场利率的高低。
　　23派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
　　※专家点评:
　　难易程度：难 本题题型：常识题 页码：第 19 页 参考答案：B
　　答案解释：深圳证券交易所无此项规定。
　　24如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 112，113 页 参考答案：A
　　25在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 192 页 参考答案：B
　　答案解释：在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。
　　26在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 209 页 参考答案：A
　　27结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其结算备付金限额。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 264 页 参考答案：A
　　28持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175 页 参考答案：A
　　29投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 120 页 参考答案：A
　　30按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 156 页 参考答案：B
　　答案解释：按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。
　　31证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 187 页 参考答案：A
　　32从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26 页 参考答案：B
　　答案解释：从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较少。
　　33根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 16 页 参考答案：B
　　答案解释：根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强势有效市场、半强势有效市场和弱势有效市场。
　　34我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到10%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 161 页 参考答案：B
　　答案解释：我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)，证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
　　35证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 64 页 参考答案：A
　　36新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：B
　　答案解释：新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
　　37 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：A
　　答案解释：ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。投资者既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖,又可以像开放式基金一样申购、赎回。
　　38在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 91 页 参考答案：A
　　39我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 54 页 参考答案：B
　　答案解释：我国国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和发改委备案。
　　40代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 136 页 参考答案：A
　　41投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54 页 参考答案：B
　　答案解释：投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、过户费、交易佣金等多项税费。
　　42在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：A
　　答案解释：股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记托管机构，并且托管后方可开始转让。
　　43境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 98 页 参考答案：B
　　答案解释：A股帐户是我国目前用途广、数量多的一种通用型证券账户，既可以买卖人民币普通股票，也可以买卖债券和证券投资基金，但不能买卖B股。
　　44公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 2 页 参考答案：B
　　答案解释：公开原则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
　　45 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 156 页 参考答案：B
　　答案解释：B股除息报价为后交易日的收盘价减去现金股利。
　　46证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 223 页 参考答案：A
　　47净额清算也称差额清算。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 260 页 参考答案：A
　　48标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 233 页 参考答案：A
　　49证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 205 页 参考答案：B
　　答案解释：托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。
　　50按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
　　※专家点评:
　　难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 165 页 参考答案：B
　　答案解释：每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。
　　51在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 34 页 参考答案：A
　　答案解释：接受交易结果是委托人的义务之一。
　　52按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
　　※专家点评: 难易程度：易 页码：第 136 页 参考答案：A
　　53一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 187 页 参考答案：B
　　答案解释：一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。
　　54证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：B
　　分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和场外交易市场。
　　55按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 32 页 参考答案：A
　　56目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 248 页 参考答案：B
　　答案解释：目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。
　　57对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 4 页 参考答案：B
　　答案解释：对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和柜台实行申购和赎回;如果是上市开放式基金，可以在交易所进行交易。
　　58证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 103，104 页 参考答案：B
　　证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申办股份发行登记。
　　59证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 175，177 页 参考答案：A
　　60权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
　　※专家点评:
　　难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 5 页
　　参考答案：A 答案解释：这是权证的定义。

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