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证券市场基本法律法规考试重点:证券公司经纪业务内容

  证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。   (一)客户身份识别   1.客户账户管理业务的客户身份识别。   2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别……[全文]

来源 233网校2015-12-31 9:31:00

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来源 233网校12-31

证券市场基本法律法规考试重点:证券公司经纪业务的主要法律法规

  证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面:一是证券经纪业务管理方面的法律法规,如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等;二···

来源 233网校12-30
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