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第十章第三节结算账户的管理(第13批:20题)

2013年12月17日来源:233网校
导读:
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  • 第1页:第1题-第10题
单项选择题
1、 以下关于结算备付金的限额公式,正确的是(  )。
A.结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×结算备付金比例
B.结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×结算备付金比例
C.结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×结算备付金比例
D.结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×结算备付金比例

2、 对于结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按(  )计收,债券以外的其他证券品种按(  )计收。
A.5%,l0%
B.10%,20%
C.20%,30%
D.30%,40%

3、 结算备付金可用于应急交收,但如曰终余额扣减冻结资金后低于其结算备付金限额时,结算参与人应(  )补足。
A.立即
B.次一营业日
C.2个工作日内
D.3日内

4、 某结算参与人3月买入证券总金额为200万元,3月交易天数为22天,中国证券登记结算有限责任公司为其确定的结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的结算备付金应为(  )元。
A.400000
B.18182
C.13333
D.2000000

5、 结算备付金利息(  )结息一次,结息日为每季度第三个月的20曰,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年

6、 根据各结算参与人的(  ),中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定结算备付金比例,并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和结算备付金比例,确定其结算备付金限额。
A.风险程度
B.资金实力
C.收益能力
D.风险偏好

7、 在每月前(  )营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的结算备付金限额进行重新核算、调整。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

不定项
8、 根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交(  )、指定收款账户授权书等材料。
A.结算参与人资格证书
B.法定代表人授权委托书
C.开立资金交收账户申请表
D.资金交收账户印鉴卡

9、 结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的(  ),且账户名称与结算参与人名称应当一致。
A.交收担保品证券账户
B.客户交易结算资金专用存款账户
C.自有资金专用存款账户
D.专用待清偿证券账户

判断对错题
10、 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。(  )


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400 / 400
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400 / 400
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300 / 300
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300 / 300

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