单项选择题
1. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本限额应达到人民币（　　）。
A．3000万元
B．5000万元        
C．1亿元
D．2亿元
2. 债券质押式回购交易中的融资方，应在回购期内保证质押券对应标准券足额。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
3. 证券交易所会员应当于每月前（　　）个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 9
4. 在开放式基金（　）的基础上，再计人一定的手续费，就可以得出基金份额的申购价格和赎回价格。

5. 目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
多项选择题
6. 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（　　）。


7. （　）及其相关人员从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

不定项
8. X股票的交易没有特别处理，其收盘价为12.38元，则次一交易日x股票交易的价格上限为（　　）元，价格下限为（　　）元。
A． 13．62
B． 13.00
C． 11.14
D． 11.76
判断对错题
9. 中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对全部的证券划转指令进行划转处理。（　）
10. 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。 （　　）