单项选择题
1. 当日购买的债券，（　）可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，（　）可以卖出。

2. ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。
A． 网上
B． 网下
C． 网上和网下
D． 柜台
3. 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（　　）

多项选择题
4. 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。
A．委托买卖价格
B．证券代码
C．委托买卖数量
D．资金账号(或股东账号)
5. 证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。

6. 证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为（　　）。
A． 从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B． 账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C． 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
D． 资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
不定项
7. 客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（　　）。
A． 如实提供有关证件
B． 了解交易风险，明确买卖方式
C． 按规定缴存交易结算资金
D． 采用正确的委托手段
判断对错题
8. 买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。（　　）

9. 委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的， 委托人必须接受交易结果。 （ ）
10. 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。 （　　）