单项选择题
1. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每（　　）个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
A．1
B．3
C．6
D．12
2. 开立证券账户应坚持（ ）原则。

3. 委托柜台应严格按照（　　）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
A． 客户优先
B． 机构优先
C． 时间优先
D． VIP优先
4. 下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是（　　）。


多项选择题
5. 下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（　　）。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数
B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证
C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务
D．每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统
6. 无形席位申报方式的申报程序有（　）。

判断对错题
7. 股票交易只可以在证券交易所进行。 （　　）
A．正确
B．错误

8. 账户管理要在合法合规的前提下，坚持管理操作规范化、标准化，客 户资料真实、有效、完整、一致的原则。 （　　）

9. 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时 间里订单匹配可以连续不断地进行。 （　　）

10. 中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。（　　）