单项选择题
1. 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　）是不属于向中国证监会报送的材料。
A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
2. 证券公司应当在每一月份结束后10个工作13内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。


3. 客户直接向场内交易员报单是无效的委托方式。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
4. 根据证券法相关规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放于（　），以客户的名义单独立户管理。

5. 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入x股票，申报价格和时间如下：甲的买人价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
6. 根据证券交易所的集合竞价规定，在集中撮合处理过程中，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列。（　）
A．正确
B．错误
C．放弃
不定项选择题（0.5分）
7. 下列（　）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。

8. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（　　）。

9. 买断式回购的完整合同的构成包括（ ）。

10. 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有（　）。