判断题（单选）
1. 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为4个交易日，且不得缩短。 （　　）

2. 代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（　　）

3. 上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（　　）。


4. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（　　）。
A．证券公司在资产管理业务中管理不善
B．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明        
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D．证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
5. 下列关于委托单的说法中，不正确的是（ ）。

6. 买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国结算公司上海分公司根据清算结果，按照（　　）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之问进行划拨。
A． 价格优先
B． 货银对付
C． 公平公正
D． 时间优先
多项选择题
7. 下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有（　　）。


8. 竞价的结果包括（　　）。
A．全部成交
B． 不成交
C． 部分成交
D． 延迟成交
不定项
9. 证券交易所交易结果异常的情形是指（　　）。
A． 交易结果出现严重错误
B． 行情发布出现错误
C． 证券指数计算出现重大偏差
D． D，前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收势 据出现重大差错
判断对错题
10. 中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。 （ ）